Wertpapierarten und Wertpapierhandel: Quizfragen für Bankkaufleute

Question 1

Wie entsteht der Börsenkurs eines Wertpapiers?

Accepted Answer

Durch Angebot und Nachfrage auf dem Markt

Answer

Durch den Herausgeber des Wertpapiers

Answer

Durch die Finanzaufsicht (BaFin)

Answer

Durch die Zentralbank

Question 2

Welche Aussage zum Börsenhandel ist richtig?

Accepted Answer

Angebot und Nachfrage bestimmen die Börsenkurse.

Answer

Der Börsenhandel ist ausschließlich der Deutschen Börse vorbehalten.

Answer

Die Handelszeiten aller Börsen weltweit sind identisch.

Answer

Im Börsenhandel werden ausschließlich Aktien gehandelt.

Question 3

Welche Wertpapierart stellt eine Forderung gegenüber dem Emittenten dar?

Accepted Answer

Anleihe

Answer

Aktie

Answer

Investmentzertifikat

Answer

Optionsschein

Question 4

Welche Angaben sind für die Börsennotierung einer Aktie erforderlich?

Accepted Answer

Alle genannten Angaben

Answer

Mindestkapital

Answer

Positiver Jahresabschluss

Answer

Mindestanzahl an Aktionären

Question 5

Worin besteht der Unterschied zwischen einer festverzinslichen und einer variabel verzinslichen Anleihe?

Accepted Answer

Höhe der Zinsen

Answer

Laufzeit

Answer

Rückzahlungsmodalitäten

Answer

Bonität des Emittenten

Question 6

Welche Aufgabe hat ein Depotverwalter?

Accepted Answer

Aufbewahrung und Verwaltung von Wertpapieren

Answer

Ausführung von Wertpapiergeschäften

Answer

Anlageberatung von Kunden

Answer

Kreditvergabe an Kunden

Question 7

Welche Aussage zum Handel mit Optionen ist zutreffend?

Accepted Answer

Optionen gewähren dem Käufer das Recht, nicht aber die Pflicht zum Kauf oder Verkauf eines Vermögenswerts.

Answer

Optionen sind immer mit Gewinn verbunden.

Answer

Optionen haben eine unbegrenzte Laufzeit.

Answer

Optionen können nur von erfahrenen Anlegern gehandelt werden.

Question 8

Was ist das Ziel einer charttechnischen Analyse?

Accepted Answer

Identifizierung von Trends und Mustern in Wertpapierkursen

Answer

Vorhersage zukünftiger Wertpapierkurse

Answer

Beurteilung der Finanzlage von Unternehmen

Answer

Analyse politischer und wirtschaftlicher Rahmenbedingungen

Question 9

Welche Aussage zum Risiko im Wertpapierhandel ist richtig?

Accepted Answer

Das Risiko kann durch Diversifikation verringert werden.

Answer

Das Risiko ist für alle Anleger gleich.

Answer

Das Risiko kann vollständig ausgeschlossen werden.

Answer

Je höher die Rendite, desto geringer das Risiko.

Question 10

Welche Aussage beschreibt den außerbörslichen Handel am besten?

Accepted Answer

Die Beteiligten handeln direkt miteinander.

Answer

Die Kurse werden öffentlich bekannt gegeben.

Answer

Es werden große Handelsvolumina umgesetzt.

Answer

Es gibt einen zentralen Marktplatz.

Question 11

Welches Wertpapier gewährt dem Inhaber Stimm- und Mitbestimmungsrechte im Unternehmen?

Accepted Answer

Aktie

Answer

Anleihe

Answer

Investmentfonds

Answer

Zertifikat

Question 12

Welche Art von Wertpapierhandel wird nicht an der Börse abgewickelt?

Accepted Answer

Außerbörslicher Handel

Answer

Parketthandel

Answer

Maklerhandel

Answer

Direkthandel

Question 13

Welches Wertpapier stellt eine Schuldverschreibung dar?

Accepted Answer

Anleihe

Answer

Aktie

Answer

Option

Answer

Futures

Question 14

Was ist die Aufgabe eines Kursmaklers im Wertpapierhandel?

Accepted Answer

Entgegennahme und Ausführung von Kundenaufträgen an der Börse

Answer

Eigenhandel mit Wertpapieren

Answer

Verwaltung von Wertpapieren für Kunden

Answer

Analyse von Wertpapieren und Abgabe von Empfehlungen

Question 15

Was ist die primäre Aufgabe einer Depotbank?

Accepted Answer

Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren

Answer

Durchführung von Wertpapiergeschäften

Answer

Beratung von Kunden in Wertpapierfragen

Answer

Emission von Wertpapieren

Question 16

Welche Bedingungen sind für den Handel mit Finanzterminkontrakten erforderlich?

Accepted Answer

Alle genannten Bedingungen

Answer

Standardisierte Vertragsbedingungen

Answer

Zentraler Marktplatz

Answer

Clearing und Settlement

Question 17

Was ist der Unterschied zwischen einer Option und einem Future?

Accepted Answer

Alle genannten Unterschiede

Answer

Eine Option gewährt ein Recht, ein Future eine Verpflichtung

Answer

Ein Future ist standardisiert, eine Option nicht

Answer

Eine Option hat eine begrenzte Laufzeit, ein Future nicht

Question 18

Welches Gesetz bildet die Grundlage für den Wertpapierhandel in Deutschland?

Accepted Answer

Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Answer

Bankengesetz (KWG)

Answer

Aktiengesetz (AktG)

Answer

Gesetz über den Elektronischen Wertpapierhandel (eWpG)

Question 19

Welches ist das Hauptziel des Börsenhandels?

Accepted Answer

Kapitalbeschaffung für Unternehmen

Answer

Kreditvergabe an Privatpersonen

Answer

Sicherung gegen finanzielle Risiken

Answer

Anlage von Geldvermögen

Question 20

Welche Handelsplattform wird für den OTC-Handel genutzt?

Accepted Answer

MTF

Answer

Xetra

Answer

Eurex

Answer

Dax

Question 21

Was ist ein Wertpapierdepot?

Accepted Answer

Ein elektronisches Verzeichnis für Wertpapiere

Answer

Ein Schließfach für Bargeld

Answer

Ein Kreditvertrag

Answer

Ein Sparbuch

Question 22

Welche Form des Wertpapierhandels ist nicht börslich?

Accepted Answer

OTC-Handel

Answer

Parketthandel

Answer

Aktienhandel

Answer

Börsenhandel

Question 23

Welches der aufgeführten Wertpapiere stellt eine Schuldurkunde dar?

Accepted Answer

Anleihe

Answer

Aktie

Answer

Investmentzertifikat

Answer

Optionsschein

Question 24

An welcher deutschen Börse wird der Großteil des Aktienhandels abgewickelt?

Accepted Answer

Frankfurter Wertpapierbörse

Answer

Hamburger Börse

Answer

Börse München

Answer

Stuttgarter Börse

Question 25

Was versteht man unter außerbörslichem Handel?

Accepted Answer

Wertpapierhandel, der direkt zwischen zwei Parteien ohne Börsenbeteiligung stattfindet

Answer

Wertpapierhandel, der ausschließlich über Börsen abgewickelt wird

Answer

Wertpapierhandel, der nur von Banken durchgeführt wird

Answer

Wertpapierhandel, der nur mit ausländischen Wertpapieren möglich ist

Question 26

Welches der folgenden Kriterien ist maßgeblich für die Festlegung des Börsenkurses einer Aktie?

Accepted Answer

Angebot und Nachfrage

Answer

Nominalwert

Answer

Emissionskurs

Answer

Zinssatz

Question 27

Welchen Zweck erfüllt ein Prospekt?

Accepted Answer

Anleger über wichtige Informationen zu einem Wertpapier zu informieren

Answer

Die Wertpapieremission zu bewerben

Answer

Den Handel mit Wertpapieren zu regulieren

Answer

Gewinne aus Wertpapiergeschäften zu versteuern

Question 28

Welche der Aussagen zum Handel mit Optionen ist zutreffend?

Accepted Answer

Optionen sind Wertpapiere, die das Recht, aber nicht die Pflicht zum Kauf oder Verkauf eines Basiswerts zu einem bestimmten Preis einräumen.

Answer

Optionen sind immer mit einem Gewinn verbunden.

Answer

Optionen können nur an Börsen gehandelt werden.

Answer

Optionen sind eine Form von Schuldverschreibungen.

Question 29

Welche Institution ist in Deutschland für die Regulierung des Wertpapierhandels zuständig?

Accepted Answer

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Answer

Deutsche Bundesbank

Answer

Bundesministerium der Finanzen

Answer

Bundesgerichtshof

Question 30

Welchen Zweck erfüllt ein Orderbuch?

Accepted Answer

Aufzeichnung aller Kauf- und Verkaufsaufträge für ein bestimmtes Wertpapier

Answer

Vorhersage zukünftiger Wertpapierkurse

Answer

Regulierung des Wertpapierhandels

Answer

Bereitstellung von Anlageberatung

Question 31

Welche der folgenden Methoden gehört nicht zu den drei Hauptmethoden der Fundamentalanalyse?

Accepted Answer

Kursanalyse

Answer

Bilanzanalyse

Answer

Gewinn- und Verlustrechnung

Answer

Cashflow-Analyse

Question 32

Welche Behörde ist in Deutschland für die Aufsicht des Wertpapierhandels verantwortlich?

Accepted Answer

BaFin

Answer

Deutsche Bundesbank

Answer

Europäische Zentralbank

Answer

Bundesministerium der Finanzen

Question 33

Welche der folgenden Aufgaben ist eine Funktion einer Depotbank?

Accepted Answer

Wertpapiere verwahren und verwalten

Answer

Neue Wertpapiere ausgeben

Answer

Wertpapiergeschäfte durchführen

Answer

Kunden in Anlagefragen beraten

Question 34

Welche Aussage zur technischen Analyse ist **falsch**?

Accepted Answer

Sie ist eine garantiert zuverlässige Methode.

Answer

Sie analysiert historische Kursdaten.

Answer

Sie identifiziert Chartmuster.

Answer

Sie liefert keine Erkenntnisse über zugrunde liegende wirtschaftliche Faktoren.

Question 35

Welches der folgenden Wertpapiere stellt eine Forderung dar?

Accepted Answer

Anleihe

Answer

Aktie

Answer

Fonds

Answer

Option

Question 36

Welche der folgenden Aussagen beschreibt den Börsenhandel korrekt?

Accepted Answer

Der Börsenhandel stellt einen geregelten Marktplatz für den Handel mit Wertpapieren dar.

Answer

Der Börsenhandel findet ausschließlich an physischen Standorten statt.

Answer

Der Börsenhandel beschränkt sich nur auf den Handel mit Aktien.

Question 37

Welche der aufgeführten Orderarten kann an der Börse platziert werden?

Accepted Answer

Limit Order

Answer

Postorder

Answer

Telefonorder

Answer

Faxorder

Question 38

Welchen Vorteil bietet der außerbörsliche Handel?

Accepted Answer

Flexibilität bei Preisgestaltung und Konditionen

Answer

Höhere Transparenz

Answer

Niedrigere Transaktionskosten

Question 39

Welche der folgenden Aussagen zur Depotführung ist richtig?

Accepted Answer

Die Depotbank verwahrt und verwaltet Wertpapiere im Auftrag ihrer Kunden.

Answer

Die Depotbank ist für die Bewertung der Wertpapiere im Depot verantwortlich.

Answer

Die Depotbank übernimmt die Haftung für Kursverluste der Wertpapiere.

Question 40

Welchen Vorteil bietet ein Wertpapierdepot?

Accepted Answer

Zentrale Verwaltung und Verwahrung von Wertpapieren

Answer

Erzielung höherer Renditen

Answer

Steuervorteile

Question 41

Welche der folgenden Aussagen zur Abwicklung von Wertpapiergeschäften ist korrekt?

Accepted Answer

In der Regel erfolgt die Abwicklung über einen Zentralverwahrer.

Answer

Die Abwicklung erfolgt ausschließlich elektronisch.

Answer

Die Abwicklung ist ein unkomplizierter und schneller Prozess.

Question 42

Welche Aussage über Aktien ist zutreffend?

Accepted Answer

Sie sind Gesellschaftsanteile, die eine Beteiligung am Grundkapital einer Aktiengesellschaft verbrieft.

Answer

Sie sind Forderungen gegenüber einem Emittenten.

Answer

Sie stellen Darlehen an eine Aktiengesellschaft dar.

Question 43

Welches Wertpapier ist eine langfristige Schuldverpflichtung?

Accepted Answer

Anleihe

Answer

Aktie

Answer

Optionsschein

Answer

Fondsanteil

Question 44

Welche Art des Wertpapierhandels findet außerhalb organisierter Börsen statt?

Accepted Answer

Außerbörslicher Handel

Answer

Direkthandel

Answer

Börsenhandel

Question 45

Welche Institution ist für die Überwachung des Wertpapierhandels in Deutschland verantwortlich?

Accepted Answer

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Answer

Europäische Zentralbank

Answer

Deutsche Bundesbank

Question 46

Welche Aufgabe erfüllt ein Depot?

Accepted Answer

Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren

Answer

Vermittlung von Wertpapiergeschäften

Answer

Ausgabe von Wertpapieren

Answer

Bewertung von Wertpapieren

Question 47

Welcher Faktor beeinflusst die Preisbildung am Wertpapiermarkt maßgeblich?

Accepted Answer

Angebot und Nachfrage

Answer

Allein die Entscheidung des Emittenten

Answer

Wirtschaftliche Faktoren spielen keine Rolle

Question 48

Welches Risiko ist mit dem Erwerb von Aktien verbunden?

Accepted Answer

Kursverlustrisiko

Answer

Inflationsrisiko

Answer

Währungsrisiko

Answer

Zinsänderungsrisiko

Question 49

Welche Art von Investmentfonds investiert ausschließlich in Aktien?

Accepted Answer

Aktienfonds

Answer

Anleihenfonds

Answer

Gemischter Fonds

Answer

Geldmarktfonds

Question 50

Mit welchem Instrument kann man auf steigende Kurse eines Wertpapiers setzen?

Accepted Answer

Kaufoption

Answer

Termingeschäft

Answer

Verkaufoption

Question 51

Welche Aussage zur Verwahrung von Wertpapieren ist korrekt?

Accepted Answer

Sie bietet Schutz vor Verlust oder Diebstahl.

Answer

Sie ermöglicht den Verkauf von Wertpapieren ohne Depot.

Answer

Sie garantiert eine Wertsteigerung der Wertpapiere.

Question 52

Welche Eigenschaft ist für eine Aktie charakteristisch?

Accepted Answer

Verbriefung eines Anteils am Eigenkapital eines Unternehmens

Answer

Verbriefung einer Staatsanleihe

Answer

Verbriefung eines Teils einer Hypothek

Answer

Verbriefung einer Unternehmensanleihe

Question 53

Welche Rechtsform ist berechtigt, Wertpapiere zu emittieren?

Accepted Answer

Aktiengesellschaft

Answer

Gesellschaft mit beschränkter Haftung

Answer

Genossenschaft

Answer

Einzelunternehmen

Question 54

Welche der folgenden Aussagen zum Börsenhandel trifft zu?

Accepted Answer

Der Handel findet an einem zentralen Handelsplatz statt.

Answer

Er unterliegt keinen gesetzlichen Regelungen.

Answer

Er wird ausschließlich von Banken kontrolliert.

Answer

Er ist für alle Arten von Wertpapieren zugänglich.

Question 55

Welches Merkmal einer Option unterscheidet sie von einem Terminkontrakt?

Accepted Answer

Das Recht des Käufers, den Vertrag nach eigenem Ermessen auszuüben oder nicht

Answer

Der zugrunde liegende Basiswert

Answer

Die Laufzeit des Vertrags

Question 56

Welche Aussage zum Wertpapierhandel ist zutreffend?

Accepted Answer

Er kann sowohl an Börsen als auch außerbörslich stattfinden.

Answer

Er unterliegt keinen gesetzlichen Bestimmungen.

Answer

Er ist nur Großanlegern vorbehalten.

Question 57

Welches Kriterium beeinflusst maßgeblich die Bonität einer Anleihe?

Accepted Answer

Die Kreditwürdigkeit des Emittenten

Answer

Die Währung der Anleihe

Answer

Der Zinssatz der Anleihe

Answer

Die Laufzeit der Anleihe

Question 58

Welche Aussage zur Anlage in Aktien ist richtig?

Accepted Answer

Sie ist im Vergleich zu Anleihen mit einem höheren Risiko verbunden.

Answer

Sie garantiert einen positiven Ertrag.

Answer

Sie ist ausschließlich für professionelle Anleger geeignet.

Question 59

Welches Instrument dient der Absicherung gegen Kursschwankungen?

Accepted Answer

Termingeschäft

Answer

Fonds

Answer

Aktie

Answer

Anleihe

Question 60

Welche Aussage zum Devisenhandel ist zutreffend?

Accepted Answer

Er ist der größte Finanzmarkt weltweit.

Answer

Er wird ausschließlich von Banken betrieben.

Answer

Er ist nur Großinvestoren zugänglich.

Answer

Er ist nicht staatlich reguliert.