Wertpapiergeschäft: Arten, Handel, Analyse und Depotverwaltung

Question 1

Welche Wertpapierart beinhaltet ein Schuldverhältnis gegenüber dem Herausgeber?

Accepted Answer

Anleihe

Answer

Aktie

Answer

Investmentfonds

Answer

Zertifikat

Question 2

Welche Handelsplattform wird für den Handel von Wertpapieren außerhalb der Börse genutzt?

Accepted Answer

OTC-Handel

Answer

Börse

Answer

Derivatebörse

Answer

Eurex

Question 3

Welche Aufgabe übernimmt die Depotverwaltung?

Accepted Answer

Aufbewahrung und Verwaltung von Wertpapieren

Answer

Emission neuer Wertpapiere

Answer

Bewertung von Wertpapieren

Answer

Handelsabwicklung

Question 4

Welcher Wertpapiertyp weist ein festgelegtes Fälligkeitsdatum und regelmäßige Zinszahlungen auf?

Accepted Answer

Anleihe

Answer

Aktie

Answer

Optionsschein

Answer

Fondszertifikat

Question 5

Welcher Indikator wird zur Messung der Volatilität einer Aktie verwendet?

Accepted Answer

Beta-Faktor

Answer

Alpha-Faktor

Answer

Sharpe-Ratio

Answer

Durationslücke

Question 6

Welche Aufgabe erfüllt die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)?

Accepted Answer

Überwachung und Regulierung des Finanzmarktes

Answer

Emission neuer Wertpapiere

Answer

Ausführung von Wertpapiergeschäften

Answer

Beratung von Anlegern

Question 7

Welcher Wertpapiertyp stellt einen Anteil am Eigenkapital eines Unternehmens dar?

Accepted Answer

Aktie

Answer

Anleihe

Answer

Investmentzertifikat

Answer

Optionsschein

Question 8

Welche der folgenden Aussagen zur Aktie ist korrekt?

Accepted Answer

Aktien sind Inhaberpapiere, die dem Inhaber ein Mitspracherecht im Unternehmen gewähren.

Answer

Aktien berechtigen den Inhaber zum Bezug von Zinsen.

Answer

Aktien sind kurzfristige Geldanlagen.

Answer

Aktien sind Schuldverschreibungen mit fester Laufzeit.

Question 9

Was ist das zentrale Ziel einer Wertpapieranalyse?

Accepted Answer

Die Vorhersage der zukünftigen Kursentwicklung eines Wertpapiers.

Answer

Die Bewertung der Kreditwürdigkeit des Emittenten.

Answer

Die Analyse der derzeitigen Marktsituation.

Answer

Die Entwicklung von Anlagestrategien.

Question 10

Welche Wertpapierart ist eine verzinsliche Schuldverschreibung?

Accepted Answer

Anleihe

Answer

Aktie

Answer

Fonds

Answer

ETFs

Question 11

Welche Funktion erfüllt ein Wertpapierdepot?

Accepted Answer

Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren.

Answer

Ausführung von Wertpapiertransaktionen.

Answer

Analyse der Wertpapierperformance.

Answer

Gewährung von Krediten.

Question 12

Welche Aussage zum außerbörslichen Wertpapierhandel trifft zu?

Accepted Answer

Er erfolgt direkt zwischen zwei Parteien.

Answer

Er findet über eine zentrale Börse statt.

Answer

Er ist transparenter als der börsliche Handel.

Answer

Er wird hauptsächlich für große Wertpapiertransaktionen genutzt.

Question 13

Welche Rolle spielt die BaFin im deutschen Wertpapiergeschäft?

Accepted Answer

Sie ist die Aufsichtsbehörde für Finanzdienstleister.

Answer

Sie ist Herausgeberin von Wertpapieren.

Answer

Sie ist Anbieterin von Börsenindizes.

Answer

Sie ist der Interessenverband der Wertpapierhändler.

Question 14

Welche Aufgabe gehört NICHT zu den Tätigkeiten einer Bank im Wertpapiergeschäft?

Accepted Answer

Herstellung von Wertpapieren

Answer

Wertpapiervermittlung

Answer

Depotverwaltung

Answer

Kreditvergabe

Question 15

Was versteht man unter einem "Prime Broker" im Wertpapiergeschäft?

Accepted Answer

Ein Broker, der Dienstleistungen für institutionelle Anleger anbietet.

Answer

Ein Broker, der sich ausschließlich auf den Aktienhandel spezialisiert hat.

Answer

Ein Broker, der hauptsächlich Staatsanleihen handelt.

Answer

Ein Broker, der nur an der Börse tätig ist.

Question 16

Welche Hauptaufgabe übernimmt die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) im Wertpapierhandel?

Accepted Answer

Lizenzvergabe an Wertpapierdienstleister

Answer

Überwachung des Primärmarkts

Answer

Kursbestimmung von Wertpapieren

Answer

Einlagensicherung für Wertpapiergeschäfte

Question 17

Welche der folgenden Aussagen zu Wertpapieren mit fester Verzinsung trifft zu?

Accepted Answer

Sie garantieren dem Anleger einen festen Zinssatz über die gesamte Laufzeit.

Answer

Ihre Kurse schwanken in der Regel stärker als die von Aktien.

Answer

Sie sind in der Regel risikoreicher als Aktien.

Answer

Sie bieten dem Anleger eine direkte Beteiligung am Unternehmen.

Question 18

Welches der folgenden Finanzinstrumente zählt NICHT zu den Wertpapieren?

Accepted Answer

Tagesgeldkonto

Answer

Aktie

Answer

Anleihe

Answer

Investmentfondsanteil

Question 19

Welche der folgenden Aufgaben gehört zu den Funktionen einer Depotbank?

Accepted Answer

Verwahrung von Wertpapieren für ihre Kunden

Answer

Handel mit Wertpapieren für ihre Kunden

Answer

Beratung ihrer Kunden bei der Wertpapieranlage

Answer

Emission von Wertpapieren für ihre Kunden

Question 20

Welcher der folgenden Faktoren hat den größten Einfluss auf den Kurs einer Aktie?

Accepted Answer

Die Ertragslage des Unternehmens

Answer

Die Zinsentwicklung am Markt

Answer

Die politische Lage

Answer

Die Stimmung der Anleger

Question 21

Wie wird der außerbörsliche Wertpapierhandel abgewickelt?

Accepted Answer

Direkt zwischen zwei Parteien

Answer

Über eine Börse

Answer

Über eine Bank

Answer

Nur für große Anleger

Question 22

Was ist der grundlegende Unterschied zwischen einer Aktie und einer Anleihe?

Accepted Answer

Eine Aktie ist eine Beteiligung am Unternehmen, eine Anleihe eine Forderung gegenüber dem Unternehmen.

Answer

Eine Aktie bietet eine feste Verzinsung, eine Anleihe nicht.

Answer

Eine Anleihe ist in der Regel riskanter als eine Aktie.

Answer

Eine Aktie ist in der Regel teurer als eine Anleihe.

Question 23

Welche der folgenden Optionen ist keine Art von Wertpapier?

Accepted Answer

Sparbuch

Answer

Aktie

Answer

Anleihe

Answer

Fonds

Question 24

Welches der folgenden Merkmale trifft auf den Wertpapierhandel zu?

Accepted Answer

All diese Aussagen treffen zu.

Answer

Er findet in der Regel über Börsen statt.

Answer

Er wird von Banken und Wertpapierhändlern abgewickelt.

Answer

Er unterliegt strengen gesetzlichen Regelungen.

Question 25

Welche der folgenden Methoden der Wertpapieranalyse dient der Bewertung der finanziellen Stabilität eines Unternehmens?

Accepted Answer

Fundamentalanalyse

Answer

Technische Analyse

Answer

Sentimentanalyse

Answer

Clusteranalyse

Question 26

Welche der folgenden Aufgaben gehört zur Depotverwaltung?

Accepted Answer

Alle der genannten Aufgaben

Answer

Aufbewahrung von Wertpapieren

Answer

Verwaltung von Dividenden und Zinsen

Answer

Überwachung von Kursentwicklungen

Question 27

Welche der folgenden Rollen ist für Banken im Wertpapiergeschäft besonders wichtig?

Accepted Answer

Alle der genannten Rollen

Answer

Vermittlung von Wertpapieren

Answer

Beratung von Kunden

Answer

Übernahme von Risiken

Question 28

Welche der folgenden Aussagen zum Wertpapiermarkt ist richtig?

Accepted Answer

All diese Aussagen treffen zu.

Answer

Er ist ein globaler Markt.

Answer

Er unterliegt ständigen Schwankungen.

Answer

Er ist von großer Bedeutung für die Finanzierung von Unternehmen und Staaten.

Question 29

Welche der folgenden Angaben ist bei der Anlageberatung besonders wichtig?

Accepted Answer

Alle der genannten Angaben

Answer

Risikobereitschaft des Kunden

Answer

Anlagehorizont des Kunden

Answer

Steuerliche Situation des Kunden

Question 30

Welche Faktoren können den Kurs eines Wertpapiers beeinflussen?

Accepted Answer

Alle der genannten Faktoren

Answer

Wirtschaftliche Nachrichten

Answer

Politische Ereignisse

Answer

Psychologie des Marktes

Question 31

Was ist die primäre Aufgabe eines Depotverwalters?

Accepted Answer

Verwaltung und Verwahrung von Wertpapieren

Answer

Durchführung von Wertpapiertransaktionen

Answer

Beratung bei Anlageentscheidungen

Answer

All diese Aufgaben

Question 32

Welche der folgenden Aussagen zum Wertpapierhandel ist korrekt?

Accepted Answer

Aktien und Anleihen können sowohl an Börsen als auch außerbörslich gehandelt werden.

Answer

Der Wertpapierhandel findet ausschließlich an Börsen statt.

Answer

Anleihen werden immer nur an Börsen gehandelt.

Question 33

Welche der folgenden Wertpapierarten stellt einen Miteigentumsanteil an einem Unternehmen dar?

Accepted Answer

Aktie

Answer

Anleihe

Answer

Zertifikat

Question 34

Welcher der folgenden Faktoren hat keinen Einfluss auf den Kurs einer Aktie?

Accepted Answer

Wetterbedingungen

Answer

Unternehmensergebnisse

Answer

Wirtschaftliche Entwicklung

Question 35

Welcher der folgenden Indizes misst die Wertentwicklung deutscher Aktien?

Accepted Answer

DAX

Answer

S&P 500

Answer

FTSE 100

Question 36

Wie beeinflussen makroökonomische Faktoren wie Zinsänderungen die Wertentwicklung von Anleihen?

Accepted Answer

Höhere Zinsen führen in der Regel zu niedrigeren Anleihekursen.

Accepted Answer

Niedrigere Zinsen führen in der Regel zu höheren Anleihekursen.

Answer

Höhere Zinsen führen in der Regel zu höheren Anleihekursen.

Answer

Niedrigere Zinsen führen in der Regel zu niedrigeren Anleihekursen.

Question 37

Wie läuft die Emission neuer Aktien im Rahmen des Primärmarktes ab?

Accepted Answer

Ein Konsortium kauft die Aktien vom Unternehmen und verkauft sie an Investoren.

Answer

Das Unternehmen verkauft die neuen Aktien direkt an Kunden.

Answer

Die Aktien werden zuerst am Sekundärmarkt gehandelt und dann am Primärmarkt emittiert.

Answer

Der Erlös aus der Emission geht direkt an die Investoren.

Question 38

Welche der folgenden Aussagen über Wertpapiere ist nicht korrekt?

Accepted Answer

Sie stellen Verbindlichkeiten gegenüber dem Emittenten dar.

Answer

Sie besitzen eine hohe Fungibilität.

Answer

Sie können unterschiedliche Rechte verbrieft haben.

Question 39

Welche Wertpapierart verkörpert eine Beteiligung an einem Unternehmen?

Accepted Answer

Aktie

Answer

Anleihe

Answer

Fonds

Answer

Optionswährung

Question 40

Auf welchem Markt werden Wertpapiere nach ihrer erstmaligen Emission gehandelt?

Accepted Answer

Sekundärmarkt

Answer

Primärmarkt

Answer

Kassamarkt

Answer

Derivatemarkt

Question 41

Welche Methode wird bei der Fundamentalanalyse von Wertpapieren angewendet?

Accepted Answer

Analyse der Bilanz und Gewinn- und Verlustrechnung des Emittenten

Answer

Befragung externer Experten

Answer

Charttechnische Analyse historischer Kursdaten

Question 42

Welche Tätigkeit fällt in den Bereich der Depotverwaltung?

Accepted Answer

Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren für Kunden

Answer

Wertpapierhandel

Answer

Anlageberatung

Question 43

Welcher Faktor kann den Kurs eines Wertpapiers beeinflussen?

Accepted Answer

Makroökonomische Entwicklungen

Answer

Ausschließlich Bekanntheitsgrad

Answer

Ausschließlich Unternehmensgröße

Answer

Ausschließlich Zinspolitik

Question 44

Welche Aussage zur Tätigkeit von Banken im Wertpapiergeschäft ist korrekt?

Accepted Answer

Sie können als Emittenten, Händler, Vermittler und Berater auftreten.

Answer

Banken dürfen keine Wertpapiere für eigenes Risiko erwerben.

Answer

Banken sind nicht verpflichtet, Kunden über Risiken aufzuklären.

Question 45

Welcher Index spiegelt die Wertentwicklung deutscher Aktien wider?

Accepted Answer

DAX

Answer

Dow Jones Industrial Average

Answer

FTSE 100

Answer

NASDAQ Composite

Question 46

Welche Aussage zu Derivaten ist unzutreffend?

Accepted Answer

Derivate sind ausschließlich für professionelle Investoren geeignet.

Answer

Sie können auf verschiedene Basiswerte referenzieren.

Answer

Sie können als Absicherungsinstrumente dienen.

Question 47

Welche der folgenden Aufgaben gehört nicht zu den Pflichten eines Wertpapierhändlers?

Accepted Answer

Bonitätsprüfung von Kunden

Answer

Orderausführung

Answer

Marktbeobachtung

Answer

Preisstellung

Question 48

Welches der folgenden Wertpapiere ist ein derivativer Finanzkontrakt, dessen Wert sich vom Wert eines Basiswerts ableitet?

Accepted Answer

Optionsschein

Answer

Anleihe

Answer

Investmentfonds

Answer

Aktie

Question 49

Welche der folgenden Wertpapierarten gewährt dem Inhaber Stimmrechte in der Hauptversammlung des emittierenden Unternehmens?

Accepted Answer

Aktie

Answer

Optionsschein

Answer

Zertifikat

Question 50

Welcher der folgenden Begriffe beschreibt die zeitliche Entwicklung des Kurses eines Wertpapiers?

Accepted Answer

Kursverlauf

Answer

Kursgewinn

Answer

Kursverlust

Answer

Kursziel

Question 51

Welche der folgenden Kennzahlen wird häufig zur Bewertung von Aktien herangezogen?

Accepted Answer

Kurs-Gewinn-Verhältnis (KGV)

Answer

Verschuldungsgrad

Answer

Cashflow aus laufender Geschäftstätigkeit

Answer

Eigenkapitalquote

Question 52

Welche der folgenden Aussagen zur Rolle von Banken im Wertpapiergeschäft ist korrekt?

Accepted Answer

Banken fungieren als Vermittler zwischen Emittenten und Investoren, indem sie den Handel und die Abwicklung von Wertpapiergeschäften ermöglichen.

Answer

Banken emittieren ausschließlich eigene Wertpapiere.

Answer

Banken handeln nicht mit Wertpapieren.

Question 53

Welche der folgenden Aussagen zum Wertpapiergeschäft beschreibt dessen Kernaspekt am treffendsten?

Accepted Answer

Handel und Verwaltung von Wertpapieren

Answer

Ausschließlich Emission neuer Wertpapiere

Answer

Beratung und Betreuung rund um Geldanlagen

Answer

Überwachung und Regulierung des Finanzmarkts

Question 54

Welche Wertpapierarten zählen zu den gängigsten?

Accepted Answer

Aktien, Anleihen, Investmentfonds

Answer

Lediglich Aktien und Derivate

Answer

Nur Immobilien und Edelmetalle

Answer

Ausschließlich Staatsanleihen und Unternehmensanleihen

Question 55

Welche Institution ist in Deutschland für die Zulassung von Wertpapieren zum Börsenhandel zuständig?

Accepted Answer

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Answer

Wertpapieraufsichtsbehörde der Länder

Answer

Europäische Zentralbank

Answer

Deutsche Bundesbank

Question 56

Welche Kennzahl wird häufig zur Bewertung von Aktien herangezogen?

Accepted Answer

Kurs-Gewinn-Verhältnis (KGV)

Answer

Verschuldungsgrad

Answer

Eigenkapitalquote

Answer

Dividendenrendite

Question 57

Wer übernimmt in der Regel die Verwahrung von Wertpapieren für Kunden?

Accepted Answer

Depotbank

Answer

Emittent

Answer

Broker

Answer

Bundesbank

Question 58

Was ist der zentrale Aspekt des Emissionsgeschäfts?

Accepted Answer

Platzierung neuer Wertpapiere am Markt

Answer

Verwaltung von Wertpapierdepots

Answer

Übernahme von Unternehmen

Answer

Beratung bei Investitionsentscheidungen

Question 59

Worin besteht der grundlegende Unterschied zwischen einer Aktie und einer Anleihe?

Accepted Answer

Aktien repräsentieren eine Beteiligung am Unternehmen, Anleihen eine Fremdfinanzierung.

Answer

Nur Aktien bieten eine Gewinnbeteiligung

Answer

Anleihen sind immer riskanter als Aktien

Answer

Aktien werden ausschließlich an der Börse gehandelt

Question 60

Welche Faktoren können den Wert eines Wertpapiers beeinflussen?

Accepted Answer

Wirtschaftliche Bedingungen, Unternehmensnachrichten, Angebot und Nachfrage

Answer

Ausschließlich die Höhe des Zinssatzes

Answer

Lediglich politische Entwicklungen

Answer

Nur die Bilanzkennzahlen des Emittenten

Question 61

Welches ist die primäre Aufgabe einer Depotverwaltung?

Accepted Answer

Sichere und effiziente Verwahrung von Wertpapieren

Answer

Bewertung und Analyse von Wertpapieren

Answer

Generierung von Gewinnen für Anleger

Answer

Steueroptimierung für Kunden